美国１９８６年政府证券法

2007/4/19 作者: 网站编辑 来源: 保网

全文

第一节　简称及决定

（ａ）简称——本法可简称为“１９８６年政府证券法”。

（ｂ）决定——国会决定政府证券交易受公众利益的影响，为此必需：

（１）为这种交易以与其有关的事宜和活动提供统一性、稳定性和效率；

（２）对政府证券中间商和政府证券交易商普遍实行适当的管理；

（３）规定相应的金融责任，帐务记录，报告及有关的管理办法；从而保护投资者并保证这些政府证券的公平、正当和流动性的市场。

第一款———政府证券中间商和交易商

１０１建立政府证券管理权限

现对１９３４年证券交易法（以下简称“交易法”）进行修订，在原１５Ｂ（１５Ｕ．Ｓ．Ｃ．７８０—４）一节后加入下节：

“政府证券中间商和交易商”

“１５Ｃ．（ａ）（１）（Ａ）任何政府证券中间商或政府证券交易商（已注册的中间商和交易商或金融机构除外）利用邮政或任何州际间的商业手段或工具来影响任何政府证券交易，或诱发或试图诱发买卖政府证券都是非法的，除非这些政府证券中间商或政府证券交易商是根据本小节第（２）段要求所注册的。